弗里德曼的《实证经济学方法论》：缘起、内容及再解读

谢作诗  李平

沈阳师范大学国际商学院  邮编：110034

辽宁大学比较经济体制研究中心  邮编：110036

（《世界经济》2007年第12期）

内容提要：本文再解读《实证经济学方法论》，探讨和回答了如下问题：（1）理论的本质是什么？（2）理论的假设需要具有现实性吗？什么样的理论其假设需要具有现实性，什么样的理论其假设反而不能都具有现实性？（3）利润最大化假设真的不具有现实性吗？到底应该怎样来检验一个理论的假设的现实性？（4）理论可能被证实吗？可能被证伪吗？又该怎样来对一种理论实施检验？

关键词：实证经济学  方法论  假设  现实性

说起弗里德曼的学术贡献，人们容易想到他在货币理论和消费函数方面的研究，这二者共同成就他于1976年荣获诺贝尔经济学奖。然而，若要全面评价其学术贡献，我们还必须补充他于1953年发表的《实证经济学方法论》（以下简称《实证》）一文。这篇现已成为经济学方法论经典的论文，从发表以来就饱受争议。当时，不少经济学界泰斗，比如萨缪尔森（Samuelson, 1963, 1964）、库普曼斯（Koopmans, 1956, 1979）、西蒙（Simon, 1963）等，都曾直接撰文参与论战。时至今日，有关这篇文章的各种争论、解读和再解读仍在继续。2003年，为纪念该文发表50周年，西方学者还特地举行了一场专场研讨会。

的确，《实证》一文极富洞见，就是国内较为有名的方法论论文《理解现代经济学》（钱颖一，2002）、《经济学、经济学家与经济学教育》（许成钢，2002），其中许多重要观点都没有超越其见解。但是弗里德曼的论证多少有些晦涩和难以理解，主要是把不同层次的问题放在了一起来加以说明，因而难免显得晦涩和让人难以理解。本文我们结合自己对于方法论问题的某些理解，用新的体系对《实证》的主要论点及其证明进行梳理，做一个再解读。

1.        《实证》的缘起和写作目的

弄清《实证》一文的缘起和写作目的，对于理解该文不无裨益。

《实证》一文的初稿，大概写成于1948年底，最初的直接目的是为了反对历史主义者对于边际分析方法的否定。众所周知，1920年代之前，美国经济学界的主流是以凡勃伦（Veblen）和康芒斯（Commons）为代表的制度学派理论。随着价格理论在30年代的兴起，40年代不少研究者纷纷质疑边际分析方法。例如，莱斯特（Lester, 1946）通过问卷调查发现，企业普遍使用平均成本加成定价，而不是等边际原则定产定价，似乎并没有追求利润最大化。于是他主张应该放弃假设企业追求利润最大化的新古典厂商理论，取而代之以更现实的假设作为研究的起点。对此，马克卢普（Machlup, 1946, 1947）和斯蒂格勒（Stigler, 1947）从莱斯特的问卷调查方法有问题入手做了回应。然而在弗里德曼看来，他们的回应和莱斯特的质疑都犯了同样的错误，即都试图用假设的现实性来检验理论本身是否正确。因此弗里德曼《实证》一文最初的主旨，应在于论证不能用假设的现实性来衡量理论本身正确与否。