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券商分类评级征求意见，合规与风控应成考核重点
方面，这同样是券商行业的核心要素。风控缺失或不到位，往往会产生非常严重的后果。从小的方面讲，可能导致券商评级下降，业务受到更多限制，业绩受到影响；从大的方面讲，风控不到位，导致券商被关闭、托管、撤销曹中铭 发表于 2020-04-15 08:13
来，一直在不断地完善这种平台化建设：持续从业界招募人才以丰富投研团队，并搭建与之匹配的客服部、市场部、营运部、风控以及合规部，以海外大型对冲基金的成熟模式来运营资产管理业务，团队化运作特征非常明显。
徐兆玲 通过网站 发表于 2011-11-22 11:24
投资企业，选人是最大风控
逐渐会发现他的路越走越窄，坚持做长期事的人的路才会越走越宽。 3 最大的风控是选人 财务上的风控都会做，这是基本的。但我们最重要的关注点是选到最合适的企业家。 我要找的是具有张磊 发表于 2021-10-15 04:12
基金公司风控不能形同虚设
然，从证监会的角度来说，也有必要从防范风险的角度进一步完善相关的措施。而不是如当下这般，让基金公司风控形同虚设。 比如双十限定并不合理，不仅导致了投资基金的团炒，也容易将投资基金陷入流动性贫乏皮海洲 发表于 2015-05-19 06:31
社保基金风控何在？！
外机构推荐一家市盈率为39倍的公司被人家质问，是不是懂股票？而獐子岛的市盈率是39倍的好几倍，而且业绩改善遥遥无期，笔者要问的是社保资金委托的机构风控何在？如此大手笔的押注一家市盈率过百倍的农业公司。杜坤维 发表于 2014-11-05 10:15
社保基金风控何在？！
外机构推荐一家市盈率为39倍的公司被人家质问，是不是懂股票？而獐子岛的市盈率是39倍的好几倍，而且业绩改善遥遥无期，笔者要问的是社保资金委托的机构风控何在？如此大手笔的押注一家市盈率过百倍的农业公司。杜坤维 发表于 2014-11-05 10:15
上兵伐谋是价值投资风控核心
如果他持有的几十家公司中三分之一的企业都破产了，对格雷厄姆也不是致命令的风险。格雷厄姆的风控原则是完全的前端风控，在选择是下功夫，在他持股之后哪怕这个企业破产了，他也不应对和干预，以承受来应对。董宝珍 发表于 2011-11-18 11:35
上兵伐谋是价值投资风控核心
如果他持有的几十家公司中三分之一的企业都破产了，对格雷厄姆也不是致命令的风险。格雷厄姆的风控原则是完全的前端风控，在选择是下功夫，在他持股之后哪怕这个企业破产了，他也不应对和干预，以承受来应对。董宝珍 发表于 2011-11-18 11:35
银行业风控长路漫漫
、合规以及风险管理之间存在着内在联系，合规和安全对企业更好地做到监测、管理和预估风险也是非常重要的因素。因此，一个完整的风险管理体系，需要从更高的战略高度，处理风险、合规和安全事务，需要把风险、合规和陈显忠 发表于 2008-06-20 12:52
中华英才网，虽然港籍CEO把风控体系建得很完善，但业务开拓却一落千丈，落得个出售走人的结果。事实上，作为企业来讲，无论你想建立什么样的管控体系或制度，请千万记得，管控与合规只是守成，业务的科学、合理、
程建岗 通过网站 发表于 2013-02-22 19:05
商业银行合规文化浅议
合规管理，配备合适的合规管理人员，合规管理的职能要细化，职责履行要到位，提高整个组织成员的合规水平。具体需要做的包括：一是高级管理层应确定银行合规基调，确立正确的合规理念，提高全体员工的诚信意识与合规陈前 发表于 2008-01-30 11:39
商业银行合规管理感想
风险也一样，对这两类风险我们要坚决杜绝。 作为商业银行，应该深深认识到：合规人人有责、合规创造价值，要让合规文化的理念真正在全行深入人心，落实到我们每位员工的具体行动中，从点滴做起，从基本业陈前 发表于 2008-01-30 11:32
令人困惑的合规
考、阅卷等各个环节都严格按照国家事业单位人员招聘有关政策执行，并在纪检监察部门的监督下进行，完全是合规的。 事实是清晰的，问题是严重的，全国此类问题甚多，特别是县级事业吃空饷不上班也是有的，郝金刚 发表于 2011-01-02 13:54
保荐人合规并不代表合格
的。因此，市场有理由担忧山西证券通过审核后，在发行定价问题上会偏离轨道。 合规的保荐人中信证券以及合规的联席主承销商中信证券、中德证券，到底在山西证券的上市过程能否做到合格？退一步讲，鉴于曹中铭 发表于 2010-07-29 07:35
商业银行合规文化浅议
合规管理，配备合适的合规管理人员，合规管理的职能要细化，职责履行要到位，提高整个组织成员的合规水平。具体需要做的包括：一是高级管理层应确定银行合规基调，确立正确的合规理念，提高全体员工的诚信意识与合规陈前 发表于 2008-01-30 11:39
商业银行合规管理感想
风险也一样，对这两类风险我们要坚决杜绝。 作为商业银行，应该深深认识到：合规人人有责、合规创造价值，要让合规文化的理念真正在全行深入人心，落实到我们每位员工的具体行动中，从点滴做起，从基本业陈前 发表于 2008-01-30 11:32
做风控到底有没有前途？每一个风控人都应该看完！
融机构的风控岗位有何不同？做风控这份工作又能带来哪些收获？本期《第一财经周刊》采访了相关的行业专家，一起认识金融行业的风控。 A.不同金融机构里的风控需要做什么？ 总体来说，风控岗位涉及冯鹏程 发表于 2017-01-15 14:50
融资做多风控意识风控漏洞亟待加强
，但是投资者普遍埋怨券商没有告知风险，从而拒绝还钱。之所以出现双方各输的局面，与券商风控机制缺失有关，也与投资者风控意识淡薄有关，当然也与管理层制度设计和监管缺失有关。 《深圳证券交易所融资融券杜坤维 发表于 2014-12-04 18:36
融资做多风控意识风控漏洞亟待加强
也是天经地义的，但是投资者普遍埋怨券商没有告知风险。之所以出现双方各输的局面，与券商风控机制缺失有关，也与投资者风控意识淡薄有关，当然也与管理层制度设计和监管缺失有关。 《深圳证券交易所融资融券杜坤维 发表于 2014-12-04 18:36
大数据风控，纷争的江湖
流的过程恰恰是互联网金融行业的命门核心风险控制。 新型风控的可靠性更强 相比多以实物资产抵押、质押等手段为主的传统风控，新型风控则是基于互联网云技术的大数据管理模型，以云技术为基础、根据已刘旷 发表于 2016-11-03 11:03
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