《产业结构优化与国有经济战略性调整——模型分析及政策研究》内容简介
《产业结构优化与国有经济战略性调整——模型分析及政策研究》一书为教育部人文社会科学“十五”规划第一批项目“中国产业结构优化与国有经济战略性改组模型分析及政策研究”课题（编号：01JA790115）的最终研究成果。该书2005年12月由中国经济出版社出版，2010年6月获辽宁省第十一届哲学社会科学成果奖（政府奖）二等奖。本研究成果包括三篇九章，主要内容概述如下。
（一）产业结构演进的历史与现状
20世纪三四十年代是现代产业结构理论的形成时期，五六十年代得到了较快的发展。产业结构演进是由低度向高度水平变化，经济增长与产业结构变动之间存在着互动机制。
通过对三次产业产值结构、三次产业就业结构和产业结构效益进行国际比较，当前我国产业结构存在的问题主要有：第二产业比重过大，第三产业发展严重滞后；大量劳动力滞留在第一产业；产业结构升级出现断环。造成中国产业结构偏差的原因主要有：不同时期的产业结构政策以及特殊的工业化道路；市场化水平低；城市化滞后；经济体制改革步伐慢。总之，造成中国产业结构与国际标准模式存在较大偏差的原因不是投入结构，而是所有制结构。
利用投入产出表的产业分类资料，首先从产品用途、产业要素含量方面分析了中国产业类型特征；其次根据感应度系数和影响力系数分析了产业关联性特征；最后将各个时期的感应度系数联系起来对产业关联的进行了动态分析。
（二）产业结构优化模型
1.产业结构优化标准的选择与指标体系设计
产业结构优化的内容一般包括产业结构合理化、产业结构高度化、产业均衡发展、产业发展的效率等。其中产业结构合理化与产业结构高度化是核心。根据全局性、需求效益性、动态优化升级的原则，从产业结构的产业构成、地区结构、技术结构及组织结构等方面建立一套测度产业结构优化的指标体系。
2.产业结构优化模型及其模拟分析
在投入产出模型的基础上，利用线性规划方法和多目标规划方法建立中国的产业结构优化模型。模型包括目标函数和约束条件两部分。根据所建立的模型，设计了中性方案、增长偏向型方案和就业偏向型方案，对2000年中国产业结构进行投入产出优化模拟，结果表明2000年我国的产业结构还没有达到优化状态，且可以看出产业结构调整的方向和目标。
3.主导产业选择与分析
采用主成分分析方法，选择感应度系数、影响力系数、部门增加值占GDP的比重等七项指标来对各个部门进行评价，得出第二产业中应该优先发展的产业部门依次是：石油和天然气开采业、化学工业、石油加工及炼焦业、电子及通信设备制造业、纺织业、金属冶炼及压延加工业、机械工业等。
（三）产业结构优化的变动趋势分析
利用前面所建立的产业结构优化模型，对2010年和2020年中国产业结构的演进进行模拟分析。到2020年，中国的产业结构将由现在的“二三一”状态，转变为“三二一”的状态，完全符合国际产业结构变动的一般规律。从具体的产业部门变动来看，农业、食品工业、服装皮革制造业、木材及家具制造业、纸及文化用品制造业、化学工业、建材及其他非金属矿业、建筑业、商业饮食业和其他工业的比重将有较大幅度的下降；煤矿煤气及煤制品业、纺织工业、电力蒸汽热水生产供应业、运输邮电业、其他服务业的比重都有明显的上升趋势，而其他几个行业，如金属矿及初级金属制造业、石油及天然气工业、机械工业，结构变动趋势不大。第三产业的发展是将来中国产业扩张的主要方向，促进第三产业发展、尤其是交通运输与邮电通讯业和其他服务业的发展，仍将是今后20年内中国产业发展的主要目标之一。
（四）国有经济布局现状分析
从国有经济的产业布局看，第二产业仍然占有主导地位。同时，有很大一部分国有资产还分布在竞争性行业中。在竞争性领域中国有经济的经营状况是很差的，国有经济在这一领域缺乏竞争力。从国有经济的区域布局看，中西部地区国有经济无论是资产还是总产值都占有较高份额。相对而言，东部地区是资金密集型的，而中西部地区则是属于劳动力密集型的。
国有经济布局中存在的问题有：布局面面俱到，资源配置重点不突出；实现形式较为单一，阻碍整体控制力和影响力；地区结构趋同，低水平重复建设严重；企业组织结构不合理，规模经济差；资产质量差，生产能力利用率低；技术水平落后，国际国内竞争力不足；资产固化严重，流动重组障碍重重。
（五）国有经济竞争力评价模型
采用主成分分析方法，通过选择能够反映国有经济行业间和行业内两个方面的竞争力指标，计算国有经济的竞争力得分，并依据该得分对国有经济竞争力进行排序。通过分析该排序结果，寻找到国有经济需进一步加强以及国有经济可进可退和必须全部退出的行业领域。
（六）国有经济战略性调整方向及方式的选择
1.国有经济战略性调整的目标和原则
国有经济调整的目标并不是通过加大对国有经济的投资力度和提供各种优惠政策来提高国有经济在整体经济中的比重，而是从改善国有经济的质量着手，提出了“形成比较合理的国有经济布局和结构”，从而“提高国有经济的整体素质”，使“国有经济在国民经济中更好地发挥主导作用”的目标。调整的原则包括把握国民经济命脉、可持续发展、转型成本最低等几个方面。
2.国有经济战略性调整的种类与领域
根据行业的不同特性，将其大致划分为一般性竞争行业、战略性竞争行业、垄断性的公用事业、战略性高技术行业、战略性资源行业共五类行业。一般性竞争行业中国有企业要退出，战略性竞争行业中国有企业可进可退，垄断行业及战略性高技术行业中加强国有经济作用，在战略性资源行业中国有经济要保持主导地位。
3.国有经济战略性调整方式的选择
国家必须保持控制地位且采取国家独资的形式的企业只能占极少数；国有经济保持控制地位但可以吸收部分非国有资本加入的领域可以采取国家控股的形式；按市场原则经营但国有经济应保持主导地位的领域和国有经济需要进一步加强的领域可以采取相对控股的形式。在国有经济可自由进退的行业甚或需要退出的行业中，所有制形式应实现多元化。一种形式是国家参股的股份合作制。另一种形式是企业职工持股的股份制。
（七）产业结构优化与国有经济战略性调整联动
目前我国经济发展面临两项重要任务：一是产业结构的优化升级，二是对国有经济进行战略性调整，从整体上搞活国有经济，提高国有经济竞争力。如何将二者联系在一起，在产业结构调整优化升级过程中充分发挥国有经济战略性调整的作用，或者说通过国有经济的战略性调整带动产业结构的升级，对于保证我国经济持续快速健康发展，具有重要的意义。
我国产业结构中存在突出问题，是与当前我国国有经济布局与结构的不合理紧密联系在一起的。其一，有限的国有资本分布过散，导致产业集中度低。其二，国有资本大量分布于一般竞争领域，基础性、战略性产业投入不足。正因为我国产业结构优化升级困难与国有经济布局结构不合理是紧密联系在一起的，所以，我们必须把国有经济战略性调整与产业结构升级结合起来。我国产业结构优化升级的具体内容与国有经济战略性调整的方向具有内在的一致性，这为二者结合在一起奠定了基础。
（八）产业结构优化与国有经济调整联动的实证分析
1.国有经济内部结构变动对产业结构调整的影响
通过国有经济内部各行业比重的变化来反映国有经济结构调整情况，可以发现，多数行业的变动方向一致，即这些行业在整个国民经济中的比重呈下降（或上升）趋势，在国有经济内部的比重也呈下降（或上升）趋势。
2.国有经济结构变动对产业结构变化影响的因素分析
从产业成长的角度来看国有经济结构变化对产业成长的影响。将各行业的比重与增长量结合起来，可以看出各行业增长对全部国有工业增长的贡献，以及对全部工业增长的贡献。
3.国有经济进退对产业结构优化和产业效率影响的计量分析
使用科斯生产函数方法对39个工业行业数据进行经济计量分析，结果表明，劳动力对产出的影响不显著，资本和体制变量对产出则具有完全的影响。模型结果一方面说明了国有经济战略调整的绩效，即收缩国有经济战线，有助于提高国民经济的产出效率；另一方面又说明了国有经济的进退，符合产业结构优化的最终目标，对产业结构优化起着积极的作用。
4.国有经济进退变动对产业结构优化影响的聚类分析
从聚类分析的结果来看，总的来说，从动态的角度来看，国有经济在多数产业的构成变化符合产业结构优化的目标要求，与产业结构合理化的演进趋势一致。
（九）产业结构优化与国有经济战略性调整组合策略
1.产业结构优化背景下的国有经济战略性调整定位
优化国有经济在产业结构中的布局，要根据各个产业的特点，采取不同的政策。在促进产业结构优化过程中，国有经济战略性调整应遵循以下基本思路：在涉及国家安全和社会安定的领域，国有经济要保持垄断地位；在基础设施和重要的基础产业领域，国有经济要保持支配地位；在支柱产业领域，国有经济要集中力量支持发展一些大型企业集团；在高新技术产业与技术创新产业化领域，要加大国有资本的投资力度；对一般竞争行业，国有经济应或退出或与其他所有制经济成分进行平等竞争。
2.国有经济战略性调整与产业结构优化联动的原则及竞争力依据
根据产业结构优化的目标要求及国有经济在国民经济中的地位、作用及战略性调整的思路，我国国有经济战略性调整与产业结构优化相结合的原则应包括：考虑产业结构的优化及国有经济竞争力；坚持以市场为导向，发挥市场对资源配置的基础性调节作用；考虑增加就业的问题。
3.产业结构优化与国有经济战略性调整的总体规划
按产业结构合理化程度的高中低和竞争力的高中低把国有经济分为9个产业群，把工业部门国有经济分为以下几种情况：（1）国有经济需要保持较强控制力和垄断地位的产业。该类产业包括电力、蒸汽、热水生产供应业及自来水生产和供应业，石油和天然气采选业等产业。（2）国有经济在一段时间内应加强的产业。该类产业包括交通运输设备制造业、石油加工及炼焦业、黑色金属冶炼及压延加工业、机械制造业等共八个产业。（3）国有经济应逐步退出的产业。该类产业包括化学纤维制造业、食品加工业、食品制造业等产业。（4）国有经济应尽快退出的产业。该类产业包括造纸及纸制品制造业、印刷及文教用品制造业等共十个产业。
4.产业结构优化与国有经济战略性调整联动的实现途径与配套措施
基于产业结构优化的国有经济战略性调整主要有三种方式：增量调整、存量调整和改制。配套措施主要包括：建立现代企业制度，大力推进管理创新；深化国有资产管理体制改革；建立选拔任用人才机制和企业家人才市场；在国有企业中建立有效的激励约束机制；深化社会保障制度改革；积极推进就业制度改革；完善政策法规体系，创造良好的政策法律环境。
在定量分析与定性研究结合基础上，本书提出了许多新观点。例如，对国有经济的产业布局进行战略性调整，要根据我国目前的具体国情，国有经济除应坚持执行国家要求的某些特殊职能外，在大量领域特别是竞争性领域，国有经济的进退则应以其在产业间及产业内竞争力的高低比较作为基本的评判标准；产业结构的优化与国有经济产业布局的调整之间存在着极强的互动关系。国有经济在产业间的进退，会直接影响产业结构的变化，而这种变化应与产业结构的优化目标相一致。而产业结构优化的根本目标在于改进资源的配置效率，因而要求国有经济的产业布局以提高竞争力为原则做出相应调整；实现产业结构优化和国有经济产业布局的调整，必须遵循市场经济运行原则，利用市场机制进行调整与改组，促使产业结构和国有经济产业分布合理化。在这一过程中，必须充分发挥政府的能动作用。
本书的主要特色体现在：运用现代统计分析方法和数量经济模型，对产业结构优化排序和调整目标及未来变动趋势进行了定量研究；建立国有经济竞争力评价指标体系，并对国有经济在各产业间和产业内的竞争力进行分析和评价，为国有经济的进退提供了客观依据；将产业结构优化与国有经济战略性调整结合起来，进行组合政策设计，并对产业结构优化与国有经济调整的联动提出了一系列组合对策，从而为我国国民经济的稳定、健康、持续发展提供了可操作的政策性咨询与建议。这种定量的分析研究，既体现了研究的科学性，又保证了科研成果的实用性和可操作性，具有重要的学术价值和应用价值。
