马歇尔对经济学的创造性贡献

赵峰 原创 | 2016-06-20 11:11 | 收藏 | 投票

 马歇尔对经济学的创造性贡献

 

通过继承和发展古典经济学及边际学派经济学的理论成果,马歇尔完成了经济学历史上的第二次综合,建立了新古典经济学的理论范式。马歇尔《经济学原理》呈现给经济学世界的,不仅是对前人理论发展的综合和完善,更有他自己的创造性贡献。马歇尔将自己的创见有机融入前人的理论之中,构建出一个前所未有的内容丰富、结构严密的理论体系。不同时代的经济学家在解读《经济学原理》时,可能从中发现不同的闪光点,不过,连续原理的应用,局部均衡分析,弹性理论的发展,时间因素的引入,内部经济与外部经济的分析,“准租”及“消费者剩余”概念的提出等等,被公认为马歇尔对经济学发展作出的创造性贡献。

 

在凯恩斯纪念马歇尔的传记长文中,列举了马歇尔及其《经济学原理》为人类知识宝库作出的以下贡献:

 第一,最终澄清了在价值决定中需求与生产成本各自所起的作用。在马歇尔之前,古典学派的劳动价值论和边际学派的边际效用价值论针锋相对,相持不下。在马歇尔通过均衡价格理论将决定价值的供给因素和需求因素,成本因素和效用因素结合起来之后,“喧嚣一时的批评带来的迷雾被驱散了。永恒的火山又在同一高度重现了她那自然的雄姿。”[1]

第二,把需求与供给的均衡决定价值的思想发展为一般性的命题,这一贡献如同“发现了一个完整的哥白尼体系,因为在这一思想的指引下,经济学领域中的各个要素才在彼此均衡与相互作用中各就其位。”[2]进一步,供求均衡决定价值的思想之所以成为一种有效的思想法则,又得益于“边际”和“替代”两个重要概念的引入。“边际”概念不仅用于解释效用,而且用于分析一般的增量变化,用于对工资、利润等变化的解释。“替代”则用于说明达到均衡和恢复均衡的过程。尤其是“边际替代”概念的使用,不仅能够说明消费过程中两种物品的替代关系,而且能够说明生产要素的替代关系。进一步,“替代”概念的引入,使“互补”也进入消费和生产理论中。

第三,将时间因素引入经济分析,主要应当归功于马歇尔。时间因素在经济学分析中的应用,并非始于马歇尔。在有关利息的讨论中,思想史上很早就注意到时间的作用。但是,马歇尔是第一个赋予时间明确而清晰的经济学意义的经济学家。从马歇尔开始,有了“短期”和“长期”的概念。与此相关,马歇尔对“外部经济”和“内部经济”,“主要成本”和“辅助成本”进行了区分。正是借助于长期和短期的区分,“正常”价值的含义得以明确;再借助于“准租”和“代表性企业”概念,“正常利润”才得以说明。

第四,马歇尔对“消费者剩余”进行了明确的阐述。在马歇尔之前,法国经济学家杜普伊特在研究公共工程的效用评估问题时,根据边际效用递减及需求曲线,已经分析了消费者剩余问题。[3]不过,在杜普伊特那里,“消费者剩余”还仅仅以观念的形式存在;而到马歇尔那里,已经得到了明确的解释和清楚的形式化的分析。借助于“消费者剩余”的概念,马歇尔得以对消费者行为及某些市场结构问题进行扩展分析。而利用“消费者剩余”度量社会福利及市场结构影响的研究,在庇古那里得到了进一步的发展。

第五,马歇尔对垄断的分析在学说史上也具有重要意义。马歇尔的经济学是现实的经济学。对于脱离现实的“完全竞争”他持有怀疑态度。对现实的关注使他得以理解经济过程中的垄断因素。正是在这样的分析框架之下,马歇尔进一步研究了外部经济背景下的报酬递增现象。

第六,“弹性”概念的引入。有关“弹性”的思想,在约翰·穆勒的《政治经济学原理》中有过阐述。埃奇沃思教授在为帕尔格雷夫的《辞典》撰写的“弹性”这一词条中,特别提到了穆勒的《政治经济学》第三部分,第二章的第四节和第八章的第二节,把这些内容作为在这个问题上马歇尔之前的代表性表述。其中的第一段指出,需求对价格变动的反应的不同程度;第二段实际上讨论的是货币需求的单一弹性问题。后来埃奇沃思教授又添加了第三部分第十八章第五节的某些内容。在这里,穆勒实际上探讨了弹性对国际需求平衡的影响。在这一章的其他地方,穆勒还说到某种需求“在价格降低时的扩展程度较大(第四节),以及‘(国外)对(本国)商品的需求扩展程度。’”[4]尽管穆勒更早阐述了有关“弹性”的若干思想,但在他那里,“弹性”还仅仅是观念形态的东西,还没有被形式化地加以明确。而在马歇尔那里,“弹性”被抽象成为一个明确而清晰的概念。马歇尔不仅将“弹性”概念化,通过弹性系数将其形式化,而且将其应用于需求、供给和收益分析中。之后,从马歇尔的“弹性”那里发展出一系列概念,成为微观经济学分析的重要工具。

第七,马歇尔重视对经济史的研究。马歇尔“深知经济学的相关事物具有变动不定的特点,因而他十分重视研究的历史背景,并以此来纠正那种认为现存的公理将永远颠扑不破的想法。”[5]

凯恩斯在马歇尔逝世时对马歇尔经济学贡献的评价,就其主要方面而言,一个世纪过去后还是没有过时。

 

1990年,《经济学原理》出版100周年,施蒂格勒撰文高度评价了马歇尔及其《经济学原理》对经济学发展的贡献。[6]施蒂格勒的评价在很大程度上是对凯恩斯的丰富和发展。

第一,将时间概念引入价格理论中。时间概念的引入,使需求弹性和供给弹性具有了更加现实的分析价值。另外,在分析特定的经济问题时,时间是排除某些复杂因素干扰的有效工具,可以使问题变得更加简单、清楚而易于控制。例如,决定长期正常价格的因素,对短期价格可以不产生影响;在分析市场的即期变化时,不用考虑投资和生产。马歇尔的时间划分于是成为价格分析中的通用方法而且沿用至今。

第二,外部经济和内部经济的研究是马歇尔经济学的另一重要贡献。内部经济和外部经济概念的应用,使经济学研究不仅关注企业内部效率问题,还将企业研究的视野扩展到企业与企业,企业与产业的关系上。“工业区”的概念就体现着这一思想实际而独特的应用。在20世纪2030年代这些概念在价值理论和生产理论中曾经引起激烈的讨论,尤其是在静态竞争均衡分析中。这方面的讨论结果,包括克拉彭的《论经济空盒》和斯拉法的《报酬和竞争的法则》。这一概念的应用,还推动了庇古的福利经济学的发展。

第三,马歇尔的《经济学原理》极大地促进了企业理论和产业经济学的发展。马歇尔“代表性企业”概念的提出,使经济学家能够在实践中通过对单个的、代表性的厂商的考察,对由高度异质性的企业组成的整个产业进行分析。在这方面,马歇尔不仅极大地发展了古诺早期的研究,包括垄断者利润最大化产量的决定,而且为产业经济学的发展提供了新的方向。

第四,引入“消费者剩余”概念也是马歇尔对经济学的一个不朽贡献。最初用于消费者行为分析的“消费者剩余”概念,在经济学发展中显示出巨大的适应性和解释力。这一思想后来被广泛运用于环境、娱乐及政策领域。在福利经济学中也具有重要的作用。

第五,马歇尔的分配理论,包括他对“净收益”的解释,对经济学中一些重要概念的提出和发展做出了重要贡献。马歇尔研究了人力资本问题,这成为后来发展经济学的重要研究领域。马歇尔在研究分配问题时提出了“准租”概念,围绕这一概念,马歇尔又极富创造性地提出一整套理论,用于解释自然禀赋带来的长期租金,也用于解释教育、培训等获得性禀赋带来的收入。

第六,《经济学原理》中对图表的巧妙运用,也是马歇尔对经济学发展一大贡献。马歇尔是受到一些英国和德国经济学家的影响而使用图表解释经济问题的。然而,他的图表更加简洁,更加明白,更加易于接受。马歇尔的图表于是在经济学经济学教学研究中被广泛应用。尤其是需求供给均衡的“马歇尔交叉”,一直以来就是阐释经济学基本原理的重要工具。经济学中的数学应用是19世纪中叶以来的一个重要现象。马歇尔擅长数学,擅长应用图表和几何解释经济问题。但是,他对数学的应用显得非常谨慎。在马歇尔看来,数学只是辅助论证的一种工具。而且,数学应用在经济解释中的作用非常有限。施蒂格勒说,正是马歇尔对数学的这种谦虚而克制的态度,使经济学的过分形式化推迟了一代人发生。

 

马歇尔经济学至今仍发挥着重要作用。但是,从经济学发展的角度看,这一体系却不无遗憾。

一是这一体系的需求理论建立在基数效用基础上,没有吸收序数效用论的成果。这一成果在马歇尔在世时已经出现。

二是这一体系过于偏重局部均衡分析,从短期来看这是这一体系比瓦尔拉斯体系更能得到广泛传播的一个优点,但长期来看却是一个缺憾。这两点不足说明,马歇尔所完成的只是对早期边际效用学派与古典理论的综合,而不是对边际效用学派的全面综合。对边际效用学派全部成果进行综合的任务,后来是由萨缪尔森和希克斯来完成的。

三是这一体系的方法由于过于专注于连续性,从而忽视了对于许多离散现象,尤其是市场经济条件下的分工现象的研究。自从亚当·斯密对于分工现象给出出色分析以后,似乎只有马克思对这一现象给予充分关注,尤其是指出了分工的负面影响;而非马克思主义的经济学家对于分工现象基本上不再加以关注,尤其是边际革命以后的主流经济学家,基本上都是在社会分工既定的前提条件下运用边际方法分析均衡价格与产量的决定。或许直到杨小凯提出其新新古典经济学之后,分工现象的分析才回到经济分析的主流之中。

四是这一体系虽然在分析方法上成功地统一了价值论和分配论,但是其分配理论在分析要素的需求时,是以边际生产力论为基础,以所有生产都完全竞争、整个经济规模报酬不增为假设前提的。由于现实经济中这些假设的不存在,这就意味着这个体系其实并未真正解释现实中的收入分配,至多只是说明了一种理念状态中的收入分配。

五是这一体系只是对于已存的市场运行机制的分析,但是忽略了对于这一机制形成和演化的分析。这表明马歇尔对于马克思主义所关注的长期制度演化问题没有给予应有的重视,同时对于历史学派在这方面所取得的成果也综合不够。当然这并不意味着马歇尔没有进行任何长期分析,只是他的长期分析只是关注长期均衡价格的决定机制,而没有考虑长期中整个市场机制的发生发展变化。这一局限最终构成整个新古典经济学的局限,使得新古典经济学至多只是在基本经济制度——私有制市场经济——既定条件下,对于各种经济变量决定机制的分析。一旦离开这一范围,其局限性立刻出现。

 

当然这些不足不能降低马歇尔综合体系的历史价值。马歇尔经济学最主要的意义在于基本终结了经济学界长期(尤其是19世纪)存在的关于价值决定和收入分配决定的争论,使得主流经济学界在价值论和分配论问题上基本取得共识,为20世纪经济学向一系列新方向的发展提供了共同的平台。20世纪有蓬勃发展的宏观经济学,在微观领域,由科斯所开创的研究企业等组织内部结构的组织经济学(如委托——代理分析等等)则取代价值论和分配论的主导地位而大行其道。设想一下,如果20世纪的大多数经济学家依然需要围绕价值决定问题和收入分配问题进行无穷无尽的争执,经济学还能取得后来的一系列成果吗?毕竟经济学家的思维能力和时间都是稀缺的资源,过多地用于某一方面就必然怠慢其它领域。



[1] 凯恩斯:《精英的聚会》,江苏人民出版社,1998年版,P212

[2] 凯恩斯:《精英的聚会》,江苏人民出版社,1998年版,P212

[3] 马歇尔说,消费者剩余“这个概念是1844年由杜普特提出的。但人们已经忘却了他的著作。用英文著书对总效用和边际(或最后)效用之间的关系进行清洗阐述的第一人是杰文斯(1871年),当时,他还没有读过杜普特的著作。笔者是在古诺、冯·屠能和边沁的影响下,研究用数学语言解释需求和效用时想到消费者地租这个概念的。”——凯恩斯:《精英的聚会》,江苏人民出版社,1998年版,P242

[4] 凯恩斯:《精英的聚会》,江苏人民出版社,1998年版,P248

[5] 凯恩斯:《精英的聚会》,江苏人民出版社,1998年版,P215

[6] Stigler,G.J.(1990),’The Place of Marshall’s Principle in the Development of Economics’ in Centenary Essays on Alfred Marshall, ed.J.K.Whitaker,Cambridge:Cambridge University Press for Royal Economic Society,chapter 1.

 

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