证监会主席助理:坚决打击各类违法行为 充分保护投资者合法权益

张祖乔 原创 | 2017-11-23 00:16 | 收藏 | 投票

 

证监会主席助理:
坚决打击各类违法行为
充分保护投资者合法权益

 

       今日(11月22日),证监会发布了张慎峰主席助理在新浪金麒麟论坛上的讲话。

       证监会全系统正在全力以赴学习宣传贯彻党的十九大精神,从以下几个方面着力推进资本市场实现更高质量、更有效率的发展。

  一是大力发展直接融资,进一步完备市场融资功能,切实提升服务实体经济和国家战略的能力。作为现代金融体系的重要组成,资本市场聚焦主业、强化服务、对接国家战略,不仅是安身立命之本,也是防范风险、发展壮大的根本举措。近年来,我们把发展直接融资放在重要位置,坚持股票和债券同步发力,有力支持实体企业降杠杆、降成本。五年来股权融资和交易所债券融资超过15万亿元。大力推进以产业整合为重点的市场化并购重组,支持产业升级和结构调整,全力服务制造强国、军民融合和国企混合所有制改革等战略。推出双创债、绿色债等品种,拓展新三板和创业板服务新经济新业态的覆盖面,出台上市公司员工持股和股权激励的制度规定。充分发挥资本市场促进普惠金融体系发展和扶贫工作的作用,对国家级贫困地区的企业IPO、新三板挂牌、发行债券、并购重组等开辟绿色通道,助力国家脱贫攻坚战略。

  下一步,我们将更加全面贯彻新发展理念,积极服务供给侧结构性改革、加快建设创新型国家,以及乡村振兴、区域协调发展等战略,积极发展多层次股权市场和债券市场,增强资本市场投融资功能的发挥。同时,要引导行业机构更加注重以客户需求为导向、以服务创造价值,做优主业、做精专业,更好满足居民多样化的财富管理需求,提升对中小投资者的服务能力。

  二是推进资本市场“四梁八柱”改革,进一步扎实基础制度。近年来,我们尊重市场规律,不断堵塞制度漏洞,补齐监管短板。统筹推进新股发行、再融资和大股东减持等制度改革,出台行业机构合规风控和流动性管理等规定。在此基础上,推出沪港通、深港通、基金互认,将A股成功纳入明晟新兴市场指数,加入经济合作与发展组织公司治理委员会,成功入股境外交易所,资本市场国际化水平得到明显提升。

  下一步,我们将持续改革股票发行、退市等制度,进一步健全优胜劣汰机制;积极引导各类长期资金有序入市,大力发展机构投资者。推动《证券法》、《期货法》以及私募基金管理条例等修订或制定工作。强化对发审委和委员的监督制约。完善上市公司治理准则,进一步提高上市公司质量。积极构建资本市场对外开放新格局,更好利用全球市场、全球资源。进一步落实中美两国元首北京会晤共识,落实放宽证券期货行业外资准入的政策。推进境外上市制度改革,完善A股并购境外中资企业政策。推进沪伦通论证。进一步优化QFIIRQFII制度。加快建设国际化的原油期货市场。支持交易所和行业机构参与“一带一路”建设。

  三是强化依法全面从严监管,逐步实现市场监管有效。近年来,针对市场内幕交易、欺诈发行、市场操纵、无照乱办金融、非法交易场所乱象等问题,我们逐步回归并坚守监管本位,树立依法全面从严监管的理念,主动出击、重拳治乱,平稳有序化解邮币卡类、贵金属、微盘交易等风险,积极应对概念股炒作和代币发行融资(ICO)等风险苗头,开展专项执法行动,查办一批违法信息披露、财务造假等大要案。进一步强化交易所一线监管。通过这些举措,监管能力和监管权威大大增强。

  下一步,将按照党的十九大关于加强金融监管的部署要求,继续强化依法全面从严监管,健全“以监管会员为中心”的交易行为监管模式,建立“穿透式”监管机制,防止监管套利。打好专项执法行动与常规案件查办的“组合拳”,强化稽查执法处罚力度,坚决打击各类违法行为,真正使市场的纪律严起来,市场的生态好起来,逐步实现市场监管有效的目标。

  四是贯彻以人民为中心的发展思想,把防范化解风险放在更加重要的位置,确保投资者合法权益得到充分保护。近年来,我们深刻汲取历史教训,坚持稳中求进工作总基调,加强市场风险监测和防控,妥善处置各类风险隐患,有效遏制市场投机炒作。紧紧依托中央银行,健全风险防控和维护稳定的协同机制,防范化解跨市场跨机构跨产品的风险。努力防止广大中小投资者因市场非理性波动遭受不必要的损失。近年来,出台证券期货投资者适当性管理制度,建立健全持股行权、先行赔付等政策,推进投资者保护工作与司法制度有效衔接。加强预期管理,引导投资者理性参与交易。

  总书记多次强调,防范化解金融风险,特别是防止发生系统性金融风险,是金融工作的根本性任务,也是金融工作的永恒主题。党的十九大提出,要坚决打好防范化解重大风险等三大攻坚战。下一步,我们将坚决落实党中央的决策部署,认真贯彻落实国务院金融稳定发展委员会的要求,完善金融安全防线和风险应急处置机制,既防“黑天鹅”,也防“灰犀牛”,对各类风险苗头审慎高效应对,坚决维护资本市场稳定运行大局。同时,不断完善投资者教育和服务体系,完善多元化纠纷调解机制,扩大试点先行赔付、支持诉讼等投资者赔偿救济方式,把保护投资者合法权益的各个方面落到实处。

  五是健全多层次资本市场体系,进一步拓展资本市场服务覆盖面。近年来,我们紧紧围绕多层次资本市场体系建设这条主线,不断拓展资本市场的广度和深度。在稳定市场、防范风险的基础上,始终保持定力,推进新股发行常态化。IPO家数和融资规模均居同期全球前列。调整再融资政策,引导再融资募集资金投向实体经济,支持中小企业发展壮大。将新三板打造成为规范中小微企业运作、缓解中小微企业“融资难、融资贵”问题的重要平台。将区域性股权市场纳入多层次资本市场体系。大力发展私募股权基金。推进交易所债券市场数量和质量的全面发展。稳步扩大“保险+期货”试点,拓展服务“三农”的渠道和机制。总的看,资本市场服务不同领域、不同类型、不同周期企业的能力不断提升。

  健全多层次资本市场体系,是党中央国务院明确部署的关于资本市场改革的关键性任务。下一步,我们将积极拓展多层次、多元化、互补型股权融资渠道,继续发展壮大交易所市场,持续深化新三板改革;持续完善创业投资基金的差异化监管安排;积极推进债券市场品种创新,有序扩大交易所债券融资规模;引导期货市场健康发展,深化期货市场价格发现、风险管理、服务宏观决策等功能。

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