（二○○九年九月／黔西南州委党校）
刚才有学员问我，能不能拷贝一份讲义，但今天的讲义只是个提纲，要讲两次，讲完我会整理发在价值中国网我的网站上。我是国内第一个在网站上大量提供**讲义的人，大家不要担心拷贝不到，你只管去**就行了。（PPT）这是我的网站，网址是chenjiamin.chinavalue.net。查找讲义步骤是先打开“陈嘉珉的网站”，单击顶端“专栏文章”，然后单击右栏“个人分类”中的“演讲/报告”，就可在窗口中看到讲义目录。声明一下，网上抄袭、转贴甚至用我的名字注册网站、用户名的很多，只有价值中国网上这个“陈嘉珉的网站”才是我的官方网站，我只对这个网站的文章负责。
（PPT）准备和大家谈三个问题：一、创新型国家概述；二、中央关于建设创新型国家的重要精神；三、建设创新型国家的表层和深层原因想。
一、创新型国家概述
（PPT）本世纪初，中国政府做了一件具有深远历史意义的重要工作，就是制定《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006～2020年）》。在规划纲要的起草和审议阶段，专家们认为必须有一个既符合实际又好用的抓手，才能抓得住、好操作。有人提出国外有“创新型国家”（innovative country）的说法，大家讨论觉得不错，于是就在规划中使用了这个词。这是“创新型国家”首次出现在中国政府的文件中。
“创新型国家”在国外是怎么提出来的？二战以后，世界上很多国家都在寻求实现工业化、现代化的道路。经过半个多世纪的实践，这些国家根据各自国情走出不同的道路，形成了不同类型的现代化国家。（PPT）第一类是资源型国家，如中东盛产石油的国家，拥有的自然资源可以形成市场垄断，动摇世界经济神经，它们就依靠得天独厚的自然资源增加国民收入，走出了一条现代化的捷径。第二类是依附型国家，如拉美和东南亚的一些国家，自然资源比较缺乏，于是就采取“傍大国”的发展战略，打开国门对外开放，充分利用发达国家的资本、市场和人才、技术，从而走上工业化、现代化的道路。第三类国家很特殊，它们不靠“天”、不靠“外”，而靠提高自身的科技创新能力，通过创新的技术和产品引领潮流，形成日益强大的竞争优势，从而达到现代化的巅峰状态，国际学术界就把这类国家称为“创新型国家（innovative country）”。我国改革开放三十年所走的路，实际上是资源型和依附型国家的路。我们走这两条路不仅还没有实现现代化，而且已经陷入很被动的境地，因此要落实科学发展观，建设创新型国家，迅速转变经济增长方式。
认定创新型国家的依据是什么，它的标准和排名是谁制定的，我把这个情况和大家说一下。（PPT）今年4月，英国的经济学人信息部（Economist Intelligence Unit）发布了《全球最具创新力国家最新排名》（A new ranking of the world’s most innovative countries），这是目前全球最权威的排名。2007年经济学人信息部建立创新指数体系，然后依据这一体系，对全球82个国家和地区在2002～2006年和2004～2008年这两个期间的创新力状况进行评估排名，并对这些国家和地区在2013年前创新力方面的前景进行了预测。
经济学人信息部的评估报告有两个重要概念。（PPT）第一是给创新下了定义，它说“创新是指以新颖方式对知识加以运用、并以获取经济收益为主要目的的活动”，这个定义很确切，很科学。知识你能不能创新？不能，你只能创新运用知识的手段。（PPT）大家看这两个英文单词：Information和Knowledge。Information是什么，信息，Knowledge的意思是知识。信息是客观存在的，对不对？知识是什么？信息经过大脑识别、过滤之后，就成为我们的知识，就是说知识是我们能够掌握和应用的信息，它是客观存在的，你不能创造或者创新它。你只是把客观存在的信息变为自己的知识，就是把information变为knowledge，这叫“learn”；但你能够创新运用知识的手段，这叫“study”。今年7月我在一所大学演讲，听众里边有人向我提问，他反对我对“四书五经”的一个创新结论。我发现他没读过“四书五经”，连“四书五经”是哪九部书都数不出来，于是我就给他讲：你回去花一年时间把“四书五经”研读一遍，一年之后如果我们见面，我再回答你。这是什么意思啊？就是创新的前提是拥有知识，创新是对知识的运用，可是你现在还没有这个知识啊，所以你不懂得这个创新。（PPT）大家看这个，2006年一家国际权威机构发布一份本年度“全球研发创新投入1000强”名单，中国企业在这个名单上全军覆没，入榜企业一个都没有。人民网上发了这篇文章《“全球研发创新投入1000强”无中国企业的启示》，文章说：“为什么在市场上卖得火的东西都是国际品牌，即便有些国际品牌是一具‘躯壳’，实际是中国制造的贴牌产品，一旦贴上中国自己的牌子，马上也无人问津。这给我们一个警示，其实我们已具备了相当的生产制造的能力，明里缺失的是品牌，骨子里缺失的是自主创新以及如何保护的问题。”不管是明里还是骨子里，我们就缺少一个东西——以创新手段来应用知识，尤其品牌创新，你是有一点实际和高质量的产品，但是你不会应用知识来创造品牌。大家看这是一本什么书？Harry Potter，我读完它的7卷中文版，又读英文版，这是英文版最后一卷第7卷，我坐车都在读它，已经快要读完。为什么中文版、英文版我都要读，我就想读到它的骨子里边去，了解这部书为什么在商业上会如此成功。这就是创新，不是创新知识，而是应用知识的创新，所以经济学人信息部对创新的定义很准确，很科学。你那个发明专利，就是创造性地应用有关知识，对不对？
（PPT）排名报告的第二个重要概念，是定义了创新效率。为排名这些创新型国家，经济学人信息部制定了创新产出（innovation output）和创新投入（innovation inputs）两个指标，创新效率即是创新产出（创新绩效）和创新投入（创新驱动力）两个指标之间的比值关系。创新产出是根据欧洲专利局（EPO）、日本专利局（JPO）、美国专利和商标局（USPTO）这三大全球官方专利机构颁发的专利数量作为依据；创新投入包括直接创新投入和间接的经济、社会、政治形势等创新环境。直接创新投入的权重为0.75，其中有研发（R&D）投入占GDP的比例、当地研发基础设施质量、劳动力教育水平、劳动力技能水平、信息技术和通信基础设施质量、宽带普及率等6项；创新环境的权重为0.25，有政治环境、市场机遇、自由企业和竞争领域的政策、对外国投资的政策、对外贸易和交流管制、税收、融资、劳动力市场、基础设施等9项。
（PPT）根据上述创新综合指数排名，目前世界上的创新型国家有日本、瑞士、芬兰、美国、瑞典等共20个左右。一般是把创新力处于前20位的国家称作创新型国家，为什么呢？因为排名前20位的国家，它的创新产品在国际市场才有竞争力，而衡量竞争力的一个重要标准是定价权。大家看这个表，台湾在2004～08年期间处于第7位，比2002～06年期间的第8位上升1位；香港在2004～08年期间处于第21位，比2002～06年期间的第23位上升了两位。（PPT）日本、瑞士、芬兰、美国、瑞典在2002～06年和2004～08年两个期间段都位居前5名，但彼此间的相对位置出现了一些变化。只有日本和瑞士在两个期间都分别雄踞排名榜的头名和第二名，芬兰的名次从第五位攀升至第三位，而美国则从第三名下滑到第四名，瑞典的名次也从第四名下降至第五名。这里值得关注的是，瑞士、芬兰、瑞典三个富裕的欧洲小国排名如此之高，反映出它们国内的经济、社会和政治环境非常有助于推动创新。（PPT）此外，这三个小国家鼓励创新的具体因素还包括高技能的劳动力队伍、对信息通信技术和研发活动长期不懈的政策支持以及着力发展电信、生物制药、机床、精密仪器等创新密集型产业。
（PPT）排名报告还对2009～13年的排名情况进行了预测，它说与2004～08年期间相比，2009～13年这个五年期间的具体名次将会出现一些变化。日本、瑞士、芬兰还将分列第一、二、三位，德国的名次将从此前的第六上升至第四，把美国从第四位挤到第五位，而瑞典将会跌出前五名（PPT）。
（PPT）全球排名前20位的这些创新型国家，它们的共同特征是：创新综合指数高于其他国家，科技进步贡献率在70％以上，美国是80%，中国是40％；研发投入占GDP的比例（R&D/GDP）在2％以上，欧盟提出要占到3%，韩国提出要占到4%，中国目前是1.2％左右；对外技术依存度指标在30％以下，美国、日本在5%以下，中国在50％以上；所获得欧洲、日本、美国授权的“三方专利”占全球数量的97％。这些创新型国家构成了世纪之交全球经济、科技发展的一道亮丽风景，由于这些国家成功经验的榜样作用，创新已经成为企业组织和民族国家追求的最高发展目标，（PPT）现在全世界在发展理念上已经形成一个最大的共识，就是：只有创新才能支撑未来的发展。
在这个排名榜上，日本八年来都是排名第一，根据预测，在2009～13年这一段，日本还将继续排名第一。（PPT）排名报告对日本的创新力作了简要分析——日本的创新效率很高，2004～08年日本在创新绩效排名中独占鳌头，而在推进创新的环境因素指标中，日本的名次仅为第11名，从这个意义上讲，日本的创新者们是在逆流而上。日本这个东瀛岛国资源贫乏，人口老龄化日益严重，这迫使它长期以来形成了一种“不创新、毋宁死”（innovate or die）的心态。日本大力投资于研发活动，其中由行业承担的研发业务比例超过了美国和欧盟。按人口规模计算，日本的科研工作者人数比例高于美国，其高等教育质量也非同凡响。除此之外，日本高科技研发活动也十分活跃，因特网普及率达到很高的水平。日本经济的一大特点，是创新密集性突出的高科技企业数量众多。另一特色在于这类企业与相关联的、密如蛛网、承受巨大创新压力的中小型企业形成一种共生关系。同志们，日本企业的这种结构关系，和它的整体团队文化是统一的，不像我们的企业是一盘散沙，进行着你死我活的斗争，日本的大中小企业是通过创新互相联姻，共同面对世界市场。
“innovate or die”这个成语，不知道大家以前是否听到过。为什么日本人会有“要么创新，要么死亡”这种心态？日本人以前并不是一个自觉的民族，日本人看清自己并拥有高度觉悟是从明治维新开始的。我用“忍耐、执着、自律”这六个字来概括日本民族精神，它这个觉悟是从明治维新开始的。日本人属于强悍的蒙古人种，它的文明、文字、文艺传统是由中国传入的。在世界历史上，日本曾是个微不足道的国家，它这个国家自然资源贫乏，缺少生存和发展最基本的物质条件，是一个很容易被忘记，很容易被强国从地球上抹掉的国家。它不像我们中国有几千年文明史，有四大发明之类，即使中国人今天碌碌无为，但只要把祖先的东西拿出来炫耀一下，世界也会记住我们。但日本不是这样，日本人没有历史，就像穷人的孩子早当家，要靠自己，要靠创新，要让世界对它刮目相看，不能忽视它的存在，否则它一无所有。但是以前日本人对自身的这个状况并不觉悟，在我们大清帝国崛起的时候（1638年），日本彻底地对拥有当时世界最高科技文明的欧洲关闭大门，而且一关就是200年。在这200年闭关自守的过程中，日本遭到了来自英、法、荷、美、俄等国挑衅、掠夺的深刻屈辱。从19世纪中叶的明治维新开始，日本人就觉悟了。是在西方文明之外谋求生存和发展，还是融入西方、在西方文明体系内拔地而起？日本人的第一个觉悟就是选择了后者，于是就开放学习西方的科技文明，以惊人的忍耐、执着、自律这种意志精神和超人的智慧，迅速在文化与制度方面赶上欧洲列强。1866年，日本还停留在中世纪的封建主义阶段；然而到1899年，日本已是一个完全西化的民族，能和西方最先进的国家媲美。近代英国历史学家威尔士说：“在人类历史上，还没有一个国家像当时的日本一样如此大步前进。”“日本彻底击穿了亚洲必然落后于欧洲的偏见，并使欧洲的进步历程相形见绌。”（[英]H.G. 威尔士：《世界史纲》，陕西师范大学出版社2006年1月第1版，P421）
在19世纪末，日本已经发达起来了，但是到20世纪，甚至直到21世纪的今天，日本依然没有安全感。第二次世界大战主战场之一的太平洋战争是怎么爆发的？爆发的深层原因就是日本人没有安全感。日本人越来越坚信，它这个国家只有本土那几个岛屿是没有安全可言的，于是在1941年，它非常不自量力，非常不理智，制定了一个叫“大东亚共荣圈”的计划，计划要用5个月时间，吞并东南亚全部国家和西南太平洋广大地区。一个小小的岛国，要把比它大几十倍的整个东亚变成自己的势力范围，这不是做梦吗？可它立即实施了这个计划。太平洋战争是怎么结束的？ 为迫使日本投降，1945年8月6日，美国在日本广岛投下一颗原子弹，24.5万人口的城市，当天就死亡7.8万人，死伤总人数超过20万人，但是日本死不投降；8月9日，美国又在日本长崎投下第二颗原子弹，长崎市60％的建筑物被毁，伤亡8.6万人；8月15日，日本才宣布无条件投降，第二次世界大战至此结束。 美国用原子弹轰炸广岛和长崎，使日本遭受空前罕见的严重灾难，到2007年为止，单是广岛因受原子弹伤害而死亡的人数就超过25万人。这个不怕死的日本人，只有惨绝人寰的核武器才能让它屈服。海外扩张失败，日本人就以“innovate or die”的精神，以 “忍耐、执着、自律”精神，拼命发展经济、发展科技。为什么日本人特别能够忍耐、执着、自律，在战场上敢于拔刀自尽、以身殉国？在和平时期勇于开发创新、建功立业？尤其是为什么它自然资源贫乏，却是世界第二大经济强国和第一大创新型国家？你只要想想“innovate or die”这个成语，就找到了答案。
我对日本人比较有成见，曾经下决心不买日本产品，可是没有做到，进入本世纪以来差不多年年买，爱普生打印机、东洋铭木地板、柯达相机、索尼相机、丰田轿车……买了一大堆。有人写文章说“不买日货你会死吗”，这话和日本人的“innovate or die”是同一个逻辑，可是做不到啊，你要提高生活质量和工作效率，你就离不开日本的创新产品。我给大家举个30年前的例子。那时像我这个年龄的人都知道，我们从日本进口化肥和三合板，日本和我们达成协议，它买我们的煤渣，我们买它的化肥，我们很高兴，我们卖的是丢弃不用的煤渣，而我们买的是它白花花的化肥。可是后来才知道，它的轮船装上我们的煤渣，在海上绕一圈就生产出化肥，然后运回来卖给我们。它买我们加工木材的废料也是这样，轮船装上废料在海上绕一圈，就回来卖给我们三合板。同志们，日本人就是这样创新的。
日本的政策环境对创新有着极大的激励作用。1995年11月，日本国会颁布《科学技术基本法》，在这个基本法的提案说明书等文件中，明确提出日本未来发展将以“科技创新立国”作为基本国策。在此之前，日本实施的是一种以引进和消化欧美技术为主的模仿型“技术立国”发展战略。《科学技术基本法》的颁布实施，使日本迅速转到以基础研究和独创性自主技术开发为主的“科学技术创新立国”发展战略。2001年3月，日本政府又制定新的五年计划，确立新世纪初推进科技发展的三大方向，即以“科技创新立国”的实现作为基本国策，努力将日本建设成为“能够以知识的创新和活用为世界做贡献的国家”、“具有国际竞争力并可持续发展的国家”、“能让国民安心、安全地过上高质量生活的国家”。日本人提出：“独创是国家兴亡的关键”，开发国民的创造力是“走向21世纪的道路”。日本要求：教育要成为打开能够发挥每个人创造力大门的钥匙；教育要适应技术新时代，不断提高学生的价值品味，发展学生的想象力、谋划力和创造性智力以及为创造而进取的不屈不挠的意志，使受教育者成为“面向世界的日本人”。日本这个期间的科技创新政策和教育创新理念是富有成效的，（PPT）大家看这个表，这是作为衡量创新效率的创新产出最重要的指标——日本每百万人的专利数量是1274.5，超过第二名瑞士505.8的一倍多。
（PPT）排名榜里边有一段说到中国（The rise and rise of China）。我们看一下它的分析——在包括发达和新兴市场在内的所有经济体中，中国无疑是创新方面的最大赢家。2004～08年至2009～13年这个期间，中国的创新绩效指数将上升11%，名次也将从第54位跃升至第46位。印度的名次也将上浮四位，“金砖四国”中另两个成员巴西和俄罗斯的排名则将保持不变。（PPT）中国排名突飞猛进的原因之一，在于举国上下正努力推动创新型经济的发展。在研发和教育领域，中国的投入可谓不惜血本，国内的创新环境正在不断得到改善。据经济合作与发展组织（OECD）提供的数据显示，2006年中国研发方面的投入，包括公共和私营部门两个渠道的投入，达到了870亿美元，尽管仍低于日本的水平（1390亿美元），并仅相当于欧盟的三分之一左右（2430亿美元），但其增长速度却相当惊人。2001～06年期间，中国研发方面的投入年均实际增幅达到19%，占GDP的比例2006年上升到1.4%。中国政府设定的目标是2010年将研发投入占GDP的百分比提升至2%。目前单以科技工作者人数而论，中国位居世界第一。2005年世界科技论文发表总数中，中国所占份额从1995年的1.6%上升到了6%，全球排名达到第五位。中国理工科大学毕业生占全世界总数的40%，几乎是经济合作与发展组织成员国平均值的两倍，远远高于美国15%的份额。中国吸收的外国直接投资（FDI）中很大一部分将继续流入创新密集型行业，外国企业也竞相在中国建设自己的研发中心。中国的创新前景也并非一片光明，它同样面临着阻碍创新的诸多痼疾，知识产权保护不力便是其中的一大突出问题。
二、中央关于建设创新型国家的重要精神
（PPT）2006年1月9日至11日，党中央、国务院召开第四届全国科技大会，这次会议被认为是继1956年知识分子会议、1978年全国科学大会和1995年全国科技大会之后“中国科技发展史上新的里程碑”。会议部署实施国务院于2006年2月9日发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006～2020）》，并正式发出号召，动员全党全社会走自主创新道路，建设“创新型国家”。（PPT）胡锦涛总书记在大会上作了题为《坚持走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗》的重要讲话。总书记在讲话中说：“本世纪头20年，是我国经济社会发展的重要战略机遇期，也是我国科技事业发展的重要战略机遇期。面对汹涌澎湃的世界新科技革命浪潮，我们必须认清形势、坚定信心、抢抓机遇、奋起直追。总体目标是：到2020年，使我国的自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展和保障国家安全的能力显著增强，基础科学和前沿技术研究综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科学技术成果，进入创新型国家行列，为全面建设小康社会提供强有力的支撑。”（PPT）总书记强调：“党中央、国务院作出的建设创新型国家的决策，是事关社会主义现代化建设全局的重大战略决策。”“建设创新型国家……就是把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，建设资源节约型、环境友好型社会，推动国民经济又快又好发展。”
（PPT）在这次科技大会上，温家宝总理也作了重要讲话。温家宝总理在题为《认真实施科技发展规划纲要，开创我国科技发展的新局面》的讲话中说：“自主创新是科技发展的灵魂，是一个民族发展的不竭动力，是支撑国家崛起的筋骨。没有自主创新，我们就难以在国际上争取平等地位，就难以获得应有的国家尊严，甚至难以自立于世界民族之林。”温总理说：“在激烈的国际竞争中，真正的核心技术是市场换不来的，是花钱买不到的，引进技术设备并不等于引进创新能力。我们的发展必须主要依靠自己的力量，必须把自主创新作为调整经济结构、转变增长方式的中心环节，贯彻到各个产业、行业和地区，贯彻到现代化建设的各个方面，努力把我国建设成为创新型国家。”“推进自主创新，建设创新型国家，是全党全国人民的一项重大战略任务。”在科技大会闭幕式上，温家宝总理强调，推进我国科技发展，要突出抓好五个战略重点：（PPT）一是把发展能源、水资源和环境保护技术放在优先位置；二是把掌握装备制造业和信息产业核心技术的自主知识产权，作为提高我国产业竞争力的突破口；三是把生物技术作为未来高技术产业迎头赶上的重点；四是加快发展空天和海洋技术；五是加强基础科学和前沿技术研究。温总理指出，要大力推进科技体制改革，使企业真正成为技术创新的主体，制定和实施鼓励自主创新的政策措施，通过税收政策激励企业加大研发投入，实行促进自主创新的政府采购制度，建立财政性科技投入稳定增长机制，“十一五”期间财政科技投入增幅要明显高于财政经常性收入增幅。
（PPT）在2007年10月召开的党的第十七次全国代表大会上，胡锦涛总书记代表党中央所作的报告三次提到建设创新型国家问题。在开篇论述“过去五年的工作”这一节中，胡总书记强调过去五年工作的重要成绩之一，就是“创新型国家建设进展良好，自主创新能力较大提高。”在报告第四节“实现全面建设小康社会奋斗目标的新要求”中，总书记提出的第一个要求是：在2020年以前，“自主创新能力显著提高，科技进步对经济增长的贡献率大幅上升，进入创新型国家行列。”在报告第五节“促进国民经济又好又快发展”里边，总书记讲了八个问题，其中第一个就是建设创新型国家，用了两个自然段共350字。在这两个自然段中，总书记12次提到“创新”关键词，提到了“创新能力”、“创新道路”、“创新投入”、“创新体系”、“创新要素”、“创新环境”、“创新智慧”、“创新人才”等词语。在谈创新型国家这个问题的开头，总书记说：“提高自主创新能力，建设创新型国家，这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。”
（PPT）在今年3月初召开的第十一届全国人大二次会议上，温家宝总理的《政府工作报告》一共14次提到科技创新问题，强调在国际金融危机蔓延、国内经济不景气情况下，“继续推进国家创新体系建设。”温总理在谈到“2009年工作总体部署”这个大问题的时候，要求“坚持把推进经济结构调整和自主创新作为转变发展方式的主攻方向。”在谈到“2009年主要任务”这个大问题的开篇，温总理说要“大力推进自主创新，加强科技支撑，增强发展后劲。”总理在报告中还提出，今年中央财政科技专项投入1461亿元，增长25.6%，主要用于技术改造与科技创新，同时“鼓励企业增加研发和技改投资。”另外温总理强调，“要加快实施国家中长期科技发展规划纲要，特别是科技重大专项。选择一些带动力强、影响面大、见效快的项目抓紧开展工作，争取尽快突破一批核心技术和关键共性技术，带动产业转型和技术升级，支撑产业振兴和经济长远发展。”
