兴业证券须正视“老鼠仓”问题

曹中铭 原创 | 2010-04-19 08:44 | 收藏 | 投票

    在股指期货即将上市,市场都在关注着股指期货的时候,兴业证券相关人员涉嫌“老鼠仓”的丑闻,不亚于投放了一颗“深水炸弹”。

    一网友以兴业证券员工的名义举报称,兴业证券信息技术部副总经理肖俊光跟踪公司自营账户买卖股票,公司在听到汇报后,非但没重视,内部甚至有人准备销毁证据。该举报信还附带了详细的交易记录,以作为举报证据。不仅如此,该举报人还公布一段2007年9月份的部分交易记录,其涉及的股票高达7只之多。

    有道是无风不起浪。如果兴业证券的肖俊光没有跟踪其自营盘进出,相信此次举报也不会产生太大的影响。然而不幸的是,兴业证券随后的表态则表明,其相关高管的违规事实并非空穴来风。

    针对市场的质疑之声,兴业证券的董秘在此前回应媒体时声称,对于举报人所称兴业证券内部存在的严重问题,称公司正在自查阶段,暂时没有发现举报邮件中提到的肖俊光涉嫌老鼠仓操作问题,也没有“销毁证据”一说。而在随后的声明中,兴业证券又表示,经调查,公司员工肖俊光违反了相关法规的规定,用其家属名义开立股票账户进行交易,情况属实,系其个人违规进行股票交易行为。

    先是“暂时”没有发现“老鼠仓”问题,虽然承认其员工违规,但却又被其定性为“系个人违规”。兴业证券欲与“老鼠仓”撇清关系的愿望由此可见一斑。

    来自兴业证券的表态,显然不是没有原因的。首先,券商出现“老鼠仓”本身就是件丑事,对于券商的市场形象所产生的严重负面影响不言而喻。如果兴业证券的员工真的有建立“老鼠仓”的违规违法行为,不仅当事人会受到处罚,券商自身亦难脱干系。其次,兴业证券目前正全力冲刺上市,此时冒出个“老鼠仓”问题,其多年欲跻身资本市场的努力可能因此付之东流。而这,显然是兴业证券不愿看到的。因此,对于兴业证券先回避后将“老鼠仓”归结为个人问题,个中缘由正是如此。

    至少在目前看来,兴业证券是不认可肖俊光跟踪自营盘进出是一种“老鼠仓”行为,也就是说,兴业证券还没有正视其员工的“老鼠仓”现象。虽然承认员工违规,但却给人以“顾左右而言它”的感觉。

    兴业证券的自营盘“被跟踪”,不仅说明兴业证券的内部“防火墙”机制形同虚设,也说明了其公司内部治理结构的紊乱。一位信息技术部的副总,如何能够轻易地获知其自营盘的仓位进出,并且间隔时间还是发生在1分钟到14分钟的极短时间内的呢?在兴业证券的声明我们找不到答案。

    客观地讲,兴业证券不敢正视“老鼠仓”问题,是一种不负责任的表现。尽管当事人已被撤职,也仅仅只是其内部的一种处理而已,至少对市场还没有一个交待。

    从基金“老鼠仓”,到证监会工作人员的内幕交易,再到此次兴业证券的“老鼠仓”问题,让市场见识了“老鼠仓”等现象在当今的A股市场中是多么的猖獗。享有特权者与“先知先觉”凭借其信息优势,肆意地践踏着资本市场的游戏规则,已到了泛滥的地步,不对这股股市恶势力给予有力的打击与惩罚,证券市场将永无宁日。而对于兴业证券来讲,既然家丑已经外扬,纸是包不住火的,以公正客观地态度对待之,才是应有之义。

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