如何看企业家退休:企业家与资本家关系的视角

朱海就 原创 | 2013-10-19 10:01 | 投票
  

  最近一些企业家,特别是马云和史玉柱退休的消息引起人们的普遍关注,有人说他们的退休是完成了从企业家到资本家的蜕变,企业家角色的转变对社会会产生什么影响也成为了人们关心的问题。下面的内容包括两个部分,第一个部分是阐述企业家和资本家的关系,包括指出两者难区分以及两者之间存在的转换关系;第二个部分是理论的应用,本文将以对“经济增长问题”、“收入分配问题”和“政府投资问题”为例,说明有关企业家和资本家关系的探讨为我们理解经济现象提供新的视角。

  企业家与资本家难区分

  企业家和资本家都是人们非常熟悉的概念,但是让人惊讶的是,在主流的新古典经济学中,却难以找到他们的位置。究其原因,在于新古典经济学是以生产函数理论为基础的,资本家被资本这一要素替代,而企业家不进入要素,事实上已经被抽象掉了,因为主流经济学设想市场会自动地配置资本等要素,这样,也就不需要企业家了。如在微观经济学中,厂商的行为完全是由给定的外部约束条件控制,而并不是企业家在那里决定厂商的行为。现代主流经济学理论忽视了企业家和资本家,因此,因此也就更谈不上对两者关系的分析。在古典经济学中,是有资本家的概念,但也是把资本家作为一个抽象的整体来对待,只是资本的化身而已,相比较于资本家而言,企业家在经典的古典经济学著作中更是难觅踪影,无论是在斯密、李嘉图,或是在穆勒的作品中,都几乎找不到他们对企业家的论述,这对后来的新古典经济学产生了直接的影响。

  要认识企业家和资本家的关系,就必须把他们还原为真实的“人”,而不像古典经济学或新古典经济学那样,用生产要素或市场机制取而代之。人的行为都是改善他自己的现状,换句话说是减少痛苦,为了达到这一目的,他需要一个“计划”,而且还需要实现这一计划的“资源”,这里的“资源”的价值就是通常说的“资本”,注意,从这里我们可以发现,资本因计划而存在,离开计划,资本就不是资本,比如人们通常拿厂房、设备作为资本的例子,但是如果离开使用它们的人的计划,它们只是“物”,而不是资本,所以,资本是被人用来实现某个目的的,这样,劳动也可以归为资本的范畴,这意味着不必把劳动和资本分开来,并且任何物品或服务,包括人们常说的消费品,只要它们进入到个体的计划之中都可以成为资本品。有他自己行动计划的个体,我们称之为广义的“企业家”。

  企业家实现计划所使用的资本,所有权可以是他自己的,也可以是别人的,如他通过债权或股权的方式获得的。如是前者,那么资本家和企业家是同一个人,即他既扮演了企业家的角色,也扮演了资本家的角色,如是后者,他在理论上就被称为“纯企业家”,而那些给他资本,给他投资的人是“资本家”,但是,那些给他投资的人不仅仅是资本家,而且也是企业家,首先是因为他们也有计划,他们要利用他们的资本实现自己的计划,其次,更为重要的是,他们要选择投资“谁”,以实现他们的计划,这需要警觉利润机会和承担风险的能力,是典型的企业家的行动。

  广义的资本家可以分为两类,一类是在产品市场和资本市场上,根据市场的信号支配资本的人,另一类是纯粹的资本要素的拥有者,后者自己不参与资本的具体运作,而是把资本交给他人去支配,这类人主要是“储户”或债权人。在已经具有发达的资本市场的今天,第一类资本家运作的资本,往往是他人的资本,但同时也可能运作他们自己的资本,比如在股份制企业中,主要的资本品可能是股东投资形成的,或借贷形成的,但企业的主要经营管理者也持有股份,这样,不仅外部的投资者是资本家,企业内部的经营管理者也是资本家,当然,狭义的资本家是指掌控企业主要资本的人。

  虽然广义的企业家概念几乎包括每个理性的行动人,但狭义的企业家,是那个对企业资本的使用方向,即企业的发展方向有决策权的人,或者说起主要作用的人。这个人,如上所述,一般来说也是拥有资本的,也很有可能是企业的主要股东,也就是说,他可能是狭义的资本家,但是在某些情况下,比如他接受的是风险投资或借贷资金,那么他不是资本家,而是纯粹的企业家,这是对资本拥有最终自配权的不是他,而是狭义的资本家。

  这样,我们发现其实有两个层面的企业家,一个是企业内部的企业家(也往往是资本家),他们决定如何将资本转化为资本品,利用这些资本品生产更能满足消费者需求的商品,以获得利润;二是企业之外的企业家(即股东或债权人),他们不直接和资本品打交道,而是和资本打交道,他们的行为决定市场中资本的流向,以及资本的价格。前者可以称为“企业中的企业家”,比如乔布斯,后者可称为“市场中的企业家”,比如巴菲特这样的投资家。和企业中的企业家一样,市场中的企业家也需要判断市场,即消费者需求的变化。市场中的企业家借助于资本市场,对企业中的企业家进行约束和监督,并对其行动进行检验。

  在现代市场经济中,资本家和企业家都带有“群体性”的特征。资本通过资本市场和货币市场获得,单个资本家的角色在淡化,资本家的角色其实已经不是由固定的某个人或某些人承担,而是人数不定的投资者,而企业的管理层和主要股东在企业的决策中所起的作用也越来越大,他们集体地扮演了企业家的角色。

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