《组织的外部控制——对组织资源依赖的分析》——阅读笔记

 本文是在阅读《组织的外部控制——对组织资源依赖的分析》时所作的笔记。纯属于学习交流所用,若作者认为有不合适的地方,可以为联系,及时删除。
 
组织生存的关键是获取和维持资源的能力。如果组织对其运行所需要的元素有完全的控制权,问题将会变得非常简单。尽管如此,没有一个组织可以实现对资源的完全控制。组织是植根于由其他组织组成的环境之中的。他们对其他的组织由于资源的需求而具有依赖性。组织通过联盟、协会、顾客-供应商关系、竞争关系以及限定和控制这些关系的性质和界限的社会-法治工具等,与周围的环境发生联系。为了获取所需的资源,组织必须与环境中的其他要素进行交易,这无论是对公共组织、私人组织、小型或者大型组织来说,亦或是官僚和机构组织来说,都是真实的情况。[1]
……组织之间的影响具有选择性和不确定性。连接的状态是组织生存的一个重要的安全装置。当组织的行动完全取决于每一个变化着的事件时,组织将会不断遭遇到潜在的灾难,并且需要在不断调整自己的同时监视着每一点变化。环境影响的不完全性这一事实,使得组织具有一定的判断力以及组织行动的时间跨度要比环境变化花费更长时间的能力。[2]
组织环境不是既定的事实;它们是通过关注和解释的过程而形成的。[3]
……不管参与者的反应如何,当对特定的情形产生反应时,行动总是受到更多的限制。也就是说,只要不是对情况随机的反应,对行动的限制就会产生……不管是什么原因,事实就是行为的产生并不是随机的,或者换句话说,这些行为在某种程度上是可以预见的,好像有一些东西对行为进行控制。[4]
对行为的约束条件经常被认为是不对称的,限制了创造与适应性。尽管如此,在大多数情况下,如果没有约束条件,行动是无法进行的,这些限制条件有助于选择和决策的进行。[5]
行为不可避免地受到约束,受到诸如物质现实、社会影响、信息和认识能力以及个人偏好的影响。在很多情况下,可以对限制条件进行处理来促使特定的行为的发生……较大社会单位的行为,如集团和正式组织,通常是被其他的组织,如政府、消费者、协会、竞争对手等的利益所约束。[6]
限制条件的定义阐述了在组织系统的绩效和活动的变化中,个人能起到很小的作用的原因。[7]
把管理人员看做象征并不否认他们的重要作用。对象征的管理有着重要的社会作用。[8]
认为经理是组织的象征的观点并不否认经理能够进行有目的的行动;甚至当组织面临特定的外部控制时,经理还是能够采取一定的行动的。限制因素并不是预先确定的,也不是不可避免的。组织行动的大多数限制因素都是以前决策制定或者竞争性利益群体之间的各种冲突的解决的结果。[9]
组织的社会环境本身就是社会参与者行动的结果。因为许多限制因素都是其他参与者的行动造成的,管理的一个重要职能就是影响这些参与者,并作为设定自己环境的手段。组织经常对周围环境进行管理,使环境更加稳定和宽松。[10]
经理的形象之一是限制因素和组织根植其中的社会环境的代言人和积极的管理者。作为对组织各种需求进行整合的程序员的角色是经理的又一形象。首先,经理为组织设定或者创造更加有利的环境,第二,调整组织行动来适应社会环境强加给组织的限制条件。事实上,这两种性质的经理活动都时有发生……经理角色的这两种形象意味着组织对组织环境的敏感性,以及组织与组织环境关系的理论。换句话说,这两种形象都要从组织的外部环境出发来指导我们对组织机能的理解。[11]
……我们更加欣赏组织作为联合体的观点,改变组织的目的和领域来容纳新的利益,并抛弃自己的一部分来避免一些利益,必要时也会进行与声明的中心目标相差甚远的活动。组织是充满巨大的力量和能量的社会工具,而最关键的问题是由谁来控制这些能量以及控制的目的何在。为了充分理解组织的行为,我们要关注组织联合的特性和组织回应来自环境的压力的方式如同意一些联合的利益的要求、避免其他组织的需求、建立与其他一些组织的联系,并避免这些组织与其他的组织结盟等。[12]
与其说组织是一个具体的社会实体,不如说组织是通过整合足够的支持条件来继续生产的过程……组织最关键的活动是通过建立足够大的联盟来确保生存。[13]
联盟的建立并不要求成员共享既定的利益或者赞同其极为重要的目标这一点极为重要。对组织来说,参与者参加联盟都有其特定的理由,而这些理由不一而足。一些组织理论家认为加入组织的个人必须承诺在追求组织共同目标时进行合作。很清楚,事实并非如此。组织参与者在有利益可图时会加入联盟,但当无利可图时便会退出该联盟。收益和成本的界定是根据个人参与者或者组织而定的,并不是建立在对所有的或者组织管理公布的目标一致同意的基础之上。[14]
……要生存下去,组织只需要维持成员间的联合就够了,这些成员为其继续活动提供必要的资源和支持,并且这些活动的成功是联盟成员所期望得到的。同时,参加组织的利益集团能够及时调整组织的活动。当一个利益集团退出特定的组织时,该组织可能体制存在,但更可能的是组织将转型为不同类型的组织,以此满足保留在组织内部的利益集团的需要。[15]
应该清楚的是所有参加联盟的成员的贡献不可能是对等的:一些成员的贡献会比另外一些成员的贡献更有价值。这些为组织提供其他成员最需要的行为、资源和能力的联盟成员,对组织的影响力和控制力更大,而作为贡献的报偿的诱使因素中最关键的资源就是控制和指导组织行动的能力。[16]
组织问题的产生,是由于不同的人、团体或者组织评价组织标准不同,而这些差异化的评价标准很可能会发生冲突。遇到冲突性的要求时,组织必须决定哪些团体是要关注的,哪些团体又是必须忽视的。当标准相兼容时,组织在满足一个团体利益的同时,也能够兼顾其他组织的满意度。矛盾性需求存在使组织难以将各种支持力量整合在联盟之内。对于某个群体的照顾,通常是以冒犯其他群体为代价的。[17]
……任何特定的个人仅仅部分地包含在任何组织行为系统中,同时部分包含在许多其他行为系统之中。结果是,由于不同时间段发生不同的行为,一个人既是组织的一部分,也是环境的一部分。[18]
……在多个群体或者组织中个人的部分包含理论使得一个结构中对行为的要求可能与另一个群体或组织中的要求具有异质性,也有可能是矛盾的。角色冲突的概念表明了参与者决定组织活动的权力的基础。处于不同集体结构下的个人参与者,必须根据不同结构的不同要求进行选择。这种选择的能力是他们的创造组织运转所需活动的判断力的基础……本质上,组织是通过组织活动来定义字的运转的。[19]
当认识到是行为而不是个人被包含在合作行为的框架之中,那么至少在概念上,使定义任何特定的个人是或者不是组织的一员成为可能。集体结构中的个人包含理论能够被定义为包含在那一框架之中的他或她的行为的一部分,或者说包含在特定行为框架之内的个人行为的数量被其他所有框架的行为总量所分割。[20]
个人通过行为部分地包含在组织之中的观点的一个重要的推论是:组织之所以能够生存下去,是因为所包含的活动足够维持组织的运转。组织是一系列相互联合活动的系列总会,它时刻处在这些活动中,并对发起、维持或者结束行为有着决定权……决断力的消失意味着组织的消亡,也意味着新的组织的开端。[21]
组织用特定的资源来完成它所声明的或者隐含着的目标的状况,是效率衡量组织得失的标准……当组织和个人考虑到正在测量能够提供或者生产的产品时,他们关心的是效力而不是效率了。效力是用来衡量组织的产出或者活动的外部标准。所有的与中心组织相关的个人、群体或者组织都用效力来评价中心组织。效力是用每个组织的求值程序进行评估的,表示组织在满足求值程序的需要或者满意度的标准的程度……对组织进行评估时,效率和效力是两个独立的标准。组织可以同时具备效率和效力,或者既没有效率也没有效力,或者有效率但无效力,或许有效力而无效率。[22]
……除了那些明确地和公开地寻求控制其他组织的以外,组织间的影响尝试在因其他利益而相互联系的组织也是经常存在的。[23]
结果与计划之所以很难相符,是因为组织间相互依赖的存在,任何事情,只要不仅仅依赖惟一的因素,都是相互依赖作用的成果……在社会系统和社会相互交流中,只要参与者不能够完全的控制实现某一行动和从行动中获得渴望的成功的所有必要条件,就存在着相互依赖。实质上,素有的组织成果都是建立在相互依赖原因和根源的基础之上。相互依赖刻画了产生成功的根源之间的关系,而不是成果自身。[24]
有多种相互依赖的分类方式。一种方式就是用来区分成果相互依赖和行为依赖。这两种相互依赖的形式各自是独立的,也就是说他们有可能单独发生,也有可能相伴发生。成果相互依赖的情形中,A取得的成果和B取得的成果相互依赖,或者二者相互决定……在行为相互依赖的情况下,活动本身依赖另一个社会角色的行动……通过识别参与者是处于竞争性的还是共生性的关系,可以进一步区分不同种类的成果相互依赖……相互依赖并不必然是均衡的和平衡的。它们可以是不对称的。此外,两个社会参与者之间的相互依赖不一定是竞争性的,也不一定是共生性的,有可能同时包含两种形式的相互依赖关系。[25]
……首先,我们可以发现相互依赖随着所需资源的重要性的变化而变化。当所需要的资源大量存在时,需要相同资源的参与者的相互依赖性被削减。第二,在相同的环境下,相互依赖决定了个人进行交易的特点,通过交易流来进行联系。我们也可以看到相互来年息能够为组织创造不确定性或者不可预测性。对组织来说,不确定性是经常遇到的麻烦,这是因为社会单位的活动缺乏合作而造成的。组织总是设法解决不确定性,有时通过重新构造相互交换的关系来改变不确定性。一个组织在解决不确定性,如寻找新的供应商,可以为其他组织带来不确定性。最重要得是……相互调整行为对组织来说都是可以预测的。解决相互依赖和不确定性问题的典型方法涉及到日益增加的相互联系。解决相互依赖和不确定性问题的典型方法涉及到日益增加的相互联系,这也同时意味着更多的行为间的相互控制,或者换句话说,增加社会参与者的行为的相互联系。[26]
相互依赖是组织所具有的开放性系统性质的产物,事实上组织未来获得维持生存的必要的资源,就必须与环境中的其他因素进行交易。相互联系随着组织实体中专业化的发展和日益精细的劳动分工,相互联系已经增加……组织间存在的相互联系的数量不是一成不变的,而是随着时间的推移组织独立性的增加或者减少而发生相应的变化。[27]
组织是支持因素的联合体的观点意味着决定组织行为的一个重要的因素是对各种联盟参与者的依赖。一个组织满足特定的群体的努力是它对这一群体的依赖性与对其他群体依赖性进行比较的结果,同时也是这一群体的需求与其他群体的需求相互冲突的产物。在决定一个组织对其他组织的依赖性时,有三个因素比较关键。第一,资源的重要性,也就是组织运转和生存对其依赖的程度。第二,利益群体对这一资源的分配和使用的控制力。第三,替代资源存在的情况,或者利润群体对资源控制的范围,这也是决定组织依赖性的重要的因素。[28]
一个组织对组织外部影响的薄弱环节在一定程度上取决于组织为了运转而依赖特定类型的相互交流的程度。资源交换的重要性表现在两个方面,即交换的相对数量和资源的关键程度……交换的相对数量……可以通过投入的比例或者由这一交换带来的成果在总产出的所占的比例进行衡量……资源在组织中所起的关键性作用要比资源的纯粹的使用量更加难以定夺。关键性是衡量组织在缺乏这一资源或者市场对这一产量缺位的情况下继续发挥作用的能力……资源对组织的关键性可以随着组织环境的条件变化而发生改变……事实上,资源对组织机能的重要性在于自身,而不是组织问题的根源。组织在资源方面存在的问题是由环境造成的……组织的弱点是由环境变化可能导致资源无保证造成的……如果参与者依赖组织来获得绩效和开展活动,并且这些都变得不可预测,加入联盟的好处就减少;为了利益,参与者要么放弃这个组织,并参加到另外的更加稳定的联盟,要么将组织遇到的不确定性稳定化。[29]
……资源的决定权表现为各种形式,是指决定资源分配和使用的能力……环境中有各种组织和利益集团,并包含众多的法律和规则,很少有纯粹的决定权。较为普遍的是,共同的决定权之间存在着差别。[30]
所有权控制资源的基础之一……资源的使用权是控制的另外一个基础……控制的另外一个基础就是资源的实际使用权和控制资源使用的人……对一些利益集团来说,控制资源使用的能力是它们影响力的主要来源……进行控制的最后一个法宝来自制定法规或者监管资源所有权、分配权和使用权的能力,以及执行这些规章的能力。[31]
一个利益群体或者组织即使具备以下两个条件,即拥有对某种资源的控制权,并且这一资源非常重要,也不一定能够使其他组织依赖于它。一个组织对另外一个组织的依赖还取决于资源控制的集中,也即是投入或者产出交易的范围由相对少数几个或者单个的组织来控制……集中可以表现为多种方式……垄断……卡特尔……集体组织和协会是实现资源集中的另一种形式。联盟,或者再小点儿的程度上,交易和专业协会是努力实现联合行动,或者有着很多组织和个人采取一致行动的例子……对于资源间的交换进行监管的任何有效体系,都会将这些资源的影响集中起来。[32]
对资源决定权控制的集中和资源对组织的重要性共同决定了中心组织对任何特定的其他群体或者组织的依赖程度。那么,依赖就可以定义为特定投入或者产出对组织有重要作用的产品,和被其他相关的、较少的几个组织控制的程度。不管对该资源集中控制的程度如何,对组织来说,不重要得资源是不能够导致依赖的产生的。同样的,不管这一资源有多么重要,除非被相对较少的组织所控制,中心组织一般都不会对那些组织产生依赖。当存在供给或者潜在顾客的来源时,任何单个组织的力量都被相应地削减了。[33]
我们所描述的依赖是由于相互交换的进程和组织获得资源并与环境进行交换所需造成的。于是,依赖性可以衡量某一组织所处环境中的外部组织或者群体的力量的强弱。这是衡量这些组织受重视的程度,以及它们成为重要性因素和作为组织决策因素的可能性。[34]
由于依赖总是支持一个组织超越另一个组织,在相互依赖关系中必然存在着不对称性……没有相互交换关系中的这种不对称性的话,组织就不能获得特殊的力量优势,也就减少了一个组织主宰组织间影响的可能性。当然,尽管由于其他资源也存在着不对称性,在这些因素的综合作用下,两个组织的净余的关系是平衡的,但是具体到某一资源的话,不对称性还是存在的……总结前述的讨论,一耳光组织影响其他组织的可能性来自以下两个条件:对其他组织所需资源的控制,另一方面,其他组织对该资源的依赖性,并且此种资源的抵消性的资源或者替代资源是稀缺的。[35]
要理解组织环境是如何影响一个组织的,有必要对三个层次的环境进行区分。第一层次,环境是由个体系统和组织组成,这些个体相互连接而成一个整体系统,这些组织也相互关联,并且用组织事务与中心组织相联结;第二个层次,环境由与组织相互作用的一系列个体和组织组成,组织就是在这个层次上体验环境的……第三层次的环境可以概括成组织对环境的理解和描述层次——组织改造了的环境……这三种环境的特性是相互联系的。更大的环境系统能够影响中心组织和一系列子组织之间的交易,而这些交易是形成新环境的原始材料。被制定的环境影响组织行动,而其他层次的环境影响结果。[36]
……冲突是集中的对立面。合作由于冲突的出现而受到削弱。冲突与相互依赖的不同之处在于冲突是指社会系统的目标和目的有着不同的意见。如果相互依赖的参与者有着相似的偏好,相互联系不一定会导致冲突的发生。另一方面,因为除非社会参与者之间相互联系,冲突与相互依赖之间就没有关系,也就没有冲突的基础,所以冲突离开相互依赖就不可能存在。因此,相互依赖是社会系统中必要的但不是充分条件。[37]
 
图4-1 组织环境的维度之间的关系[38]
 
由于系统相关性处在更高的水平上,环境对组织来说更加不确定,也更加不稳定,这是相关性为组织带来的问题的原因。不知不觉中,变化随时随地都有可能发生,并产生变化发起者和结果见证者意料不到的结果……更进一步说,在松散连接的系统中,组织更容易适应一些。当任何事情都与其他的事物相连接时,由于大量相互关系中存在更多的限制想改变任何事情都变得很困难。从另一方面说,在松散连接的组织中,子系统的适应更加可能发生,因为没有遇到这么多的限制性的联系……组织用各种战略来增强环境的确定性和稳定性。组织可以通过组织重构来消除不稳定性和不稳定性带来的结果;也可以通过稳定交换关系,或者重建一套交换关系来提升稳定性。组织采取的减少不确定性或者管理有问题的交易的行动将改变系统的连通性,也可能改变与其他组织的交易流。换句话说,长期来看,为管理相互依赖采取的行动可以增加环境因素相互依赖,也就是要求采取进一步的行动来管理新的不确定性。[39]
随着组织对其他社会参与者的影响的日益显著,可以证明的是我们正在从关注组织的效率到关注组织的效力……当前组织领域的密度和互连性是组织用适应性解决其面临问题时带来的副产品……在当前密集的环境中,效率不再是解决组织问题的方法,因为效率已经创造了与其他组织之间的相互依赖,并且这些相互依赖都存在着问题。组织与受到组织行动影响的利益团体之间存在着相关交换和关系,对这些交换和关系的处理以及成为组织的主要问题。由于组织间关联性的日益增加,组织间的作用更多的由规章和政治谈判来调停,而不是由非人性化的市场力量来调整。各种利益之间的关系密度日益增大,致使组织不愿意依赖没有任何约束的市场。协议、政治策略、组织的制度环境的管理等都日益重要起来。[40]
在平衡各种利益群体的需求的过程中,对群体真正需求的保密是缓解其他组织需求的战略。群体的满意程度在很大程度上是由渴望的程度决定的;群体的满意是相对于它期望获得的东西来说的。渴望的层级是由组织过去获得的东西和竞争对手获得的资源决定的……另一个平衡需求的战略是使两个组织进行公开的斗争。[41]
利益群体提出需求的方式各不相同,组织也就按照它们发现这些需求的程度而做出相应的变化。在一定层次上,利益群体并不简单的提出要求,这是因为其他的要求已经被满足,或者迫于道德压力不再提要求,或者如果再提要求的话,既得利益将受到威胁……为了避免要求的公开提出,组织可以故意操纵对满意度的解释……组织还可以通过控制利益群体对交流渠道的使用的程度来消除需求……避免需求的公开要比面临拒绝一个有力的利益群体的要求有利的多。拒绝不仅仅意味着解释,还是潜在的敌对的行动。[42]
组织能够采取各种行动消除依靠单一的资源交换所带来的依赖。解决单一资源或者市场的过度依赖问题的通常办法是缓和组织与不稳定状况之间可能发生的碰撞……虽然缓冲能够使组织度过不确定性或者不稳定性的时期,但是不能从根本上消除脆弱的根源。一个更有效的战略是控制投入或者产出的成本,控制交换关系的稳定性和可预测性。实现这种可预测性的方法之一就是控制交易规则,无论是通过正规还是非正规、合法还是非法的方法……解决由于依靠单一产品或者市场产生依赖的最有效的战略是这些能够改变组织的目的和结构,以使不再依赖有限的投入或者狭小的服务市场……可替代的交换和多样化的发展是减少依赖的两种方法……更加激进的消除依赖的形式是生意渠道的差异化。[43]
为了生存,组织需要资源。一般来说,为了获得资源,组织必须与控制资源的组织相互交往。在这一意义上,组织就会依赖它们的环境。由于组织对自己所需的资源并没有控制力,资源需求就会成为问题和具有不确定性。控制资源的组织有时是不可依赖的,尤其是这些资源稀缺时。组织为了获取资源而与其他组织进行交易,资源控制权使得其他组织具有对组织的控制权。组织的生存在一定程度上取决于组织对环境偶然性进行管理的能力,因此,大多数组织行动的焦点在于通过交换的协商来确保所需资源的供给。[44]
有利于组织控制的条件包括:(1)社会参与者所拥有的一些资源;(2)这些资源对焦点组织或者说中心组织的重要性;对组织活动和生存的关键性;(3)中心组织不能够从其他地方获取这些资源;(4)控制之下的行为或者活动的可见度;(5)社会参与者对关键资源的分配、获得途径和使用的决定权;(6)中心组织采取符合自己意愿的行动的决定权和能力;(7)中心组织对社会参与者的关键资源控制力的缺位;(8)社会参与者让中心组织明白其偏好的能力。其中的每一个条件都能被关系中的各方加以改变。中心组织可以通过努力消除这些条件,并因此提升自己的决策权。[45]
……管理的三大作用,也就是象征性的、响应性的和自主决定的作用,根据组织的限制因素和相关行动的不同儿发生变化的。在象征性的作用中,行动与限制之间没有联系。组织的成果主要是由组织环境决定的,而管理者得行动几乎没有影响作用。在响应性的作用中,组织的行动是为了回应环境的要求。管理者根据遇到的相互依赖和直接相关的限制与行动,来决定自己的行动。在自主决策的作用中,管理人员处理限制因素和环境,使之与组织的利益相适应。[46]
能够改变相互依赖的数量的最合适的变化是这些能够(1)增加可利用资源的数量,和(2)减少这些资源的竞争者的数量。如果存在着特定资源的稀缺,一个组织通过特定形式的社会合作来稳定它对资源需求的事实,不能改变稀缺资源的事实。这是通过将问题转移给其他的组织来解决一个组织的问题……要想真正改变某种资源稀缺的状况,就必须设法改变资源稀缺的条件,即设法寻找该资源的新的来源或者减少这种能源的使用量;其他的变化仅仅是起到重新分配稀缺资源的成本的作用。[47]
由于组织面临的问题通常是由另外一个组织的活动造成的,不可避免的是问题的解决包括组织间的良好行动,和为了中心组织的利益而影响其他组织的活动的努力。这一活动的联合导致了权利的集中。在社会系统中实力最小的组织是这些最没有能力为了自己的利益来组织和整合其他社会参与者的活动的组织。最终形成的环境是一个日益结构化和相互联合、协调,并由规模越来越大的组织和社会力量组成的更加集中的环境。相互依赖的负担被转移到组织能力较小和实力较弱的参与者身上。[48]
如果所有的组织都试图通过与其他组织的联合行动来解决自己的关键的不确定性和依赖的问题,最终形成的环境是一个由更加紧密联系的组织的行动组成的环境。为了发起和协调行动而建立的决策结构必须、也是必然由于权力的集中程度的增加而变得更加集中。[49]
我们认为,首先,处理不确定性导致环境的不确定性增加的预测是可疑的。再次,增多的相互关联可能遇到日益集中的决策的框架,这些集中的决策的框架并没有预料中的那么多。一些证据表明外部压力是喝决策的集中相伴随的。如果动荡和不确定性被当作重压或者压力的话,那么集中化就是一个要比分散化更加正确的预测。[50]
 
 
 
备注:
其中,第六章(对控制环境进行控制)、第七章(建立组织间行动的集体架构)、八章(创造环境)为组织避免采用和控制使组织产生的依赖的战略的经验性证据。多为案例性描述。第九章(领导人继任计划:环境影响的机制)以依赖视角讲述领导人继任计划。这些与我个人当前研究关系不大,没有做相关摘录。
 


[1] P2.
[2] P15.
[3] P15.
[4] P17.
[5] P17.
[6] P18.
[7] P18.
[8] P20.
[9] P21.
[10] P22.
[11] P22.
[12] P25-26.
[13] P26-27.
[14] P28.
[15] P28..
[16] P29.
[17] P30.
[18] P33-34.
[19] P34-35.
[20] P35.
[21] P35.
[22] P36-39.
[23] P43-44.
[24] P44.
[25] P44-45.
[26] P47.
[27] P47.
[28] P50-51.
[29] P51-53.
[30] P53.
[31] P53-54.
[32] P55-57.
[33] P57-58.
[34] P58.
[35] P50-60.
[36] P69-79.
[37] P73.
[38] P75.
[39] P76-78.
[40] P101-103.
[41] P105.
[42] P106-108.
[43] P119-121.
[44] P286.
[45] P287.
[46] P290.
[47] P317.
[48] P317-318.
[49] P318.
[50] P319.
个人简介
副教授、硕导,管理学博士;主持国家项目1项,省级项目3项,公开发表论文20余篇、出版专著3部(含合著2部);IACMR联络员、论文评审人,省经济战略学会专家组成员,公开发表论文20余篇,Asian Business & Management等期刊匿名…
每日关注 更多
赞助商广告