期货公司首席风险官

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,并向期货公司董事会负责。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力作为主要判断标准。首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利益冲突的事项,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

首席风险官不得有以下七种行为:一是擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;二是在期货公司兼任除合规总监以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;三是对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延不报或者作虚假报告;四时利用履行职责之便牟取私利;五是滥用职权,干预期货公司正常经营;六是向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;七是其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

编辑/发表时间:2008-02-05 13:46
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孙志浩